Erlaubnis als gewerbsmäßiger Honorar-Finanzanlagenberater Erteilung

Wer gewerbsmäßig zu Finanzanlagen Anlageberatung erbringen will, ohne von einem Produktgeber eine Zuwendung zu erhalten oder von ihm in anderer Weise abhängig zu sein (Honorar-Finanzanlagenberater), bedarf der Erlaubnis.

Die Erlaubnis wird durch zuständigen Stelle erteilt.

Für die Prüfung zur Erteilung der Erlaubnis, als Honorar-Finanzanlagenberater tätig zu werden, müssen Sie folgende Unterlagen einreichen:

• Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde,
• Auszug aus dem Gewerbezentralregister,
• ggf. Bescheinigung in Steuersachen des Finanzamtes,
• ggf. Unbedenklichkeitsbescheinigung des kommunalen Steueramts,
• Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis des zentralen Vollstreckungsgerichts,
• ggf. Auskunft des Insolvenzgerichtes zur Insolvenzfreiheit und zur Abweisung der Verfahrenseröffnung mangels Masse,
• Nachweis einer Berufshaftpflichtversicherung,
• den Nachweis der erforderlichen Sachkunde und
• bei juristischen Personen und Handelspersonengesellschaften: den Handelsregisterauszug